中信建投证券股份有限公司
关于江苏蔚蓝锂芯股份有限公司
非公开发行股票限售股上市流通的核查意见
(资料图)
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为江苏蔚蓝锂芯股
份有限公司（以下简称“蔚蓝锂芯”或“公司”）非公开发行 A 股股票的持续督
导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规
则》等相关规定，对蔚蓝锂芯非公开发行股票限售股上市流通事项进行了审慎核
查，具体情况如下：
一、本次限售股上市类型
蔚蓝锂芯本次限售股上市类型为非公开发行限售股。
（一）核准及股份上市时间
经公司于2022年3月2日收到的中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江
苏蔚蓝锂芯股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕394号）
核准，江苏蔚蓝锂芯股份有限公司向17名特定对象非公开发行人民币普通股（A
股）116,225,011股（以下简称“本次非公开发行”），并于2022年7月20日在深
圳证券交易所上市。
（二）限售期安排
根据《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》
等相关规定和公司本次非公开发行方案，本次非公开发行新增股份性质为有限售
条件流通股，限售期具体安排如下：
序号 发行对象 获配股数（股） 限售期
序号 发行对象 获配股数（股） 限售期
华泰资产管理有限公司-华泰优逸五号混
合型养老金产品
江苏瑞华投资管理有限公司-瑞华精选 8
号私募证券投资基金
青岛盈科价值永泰投资合伙企业（有限合
伙）
合计 116,225,011 -
二、本次限售股上市流通的有关承诺
本次非公开发行股票限售股上市流通的股东分别为本次非公开发行除
CHEN KAI 以外的 16 名发行对象，其均承诺所认购的股份自股票上市之日起之
日起六个月内不得转让。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述
承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请上市的限售股持有人无上市特别承诺。
三、本次限售股解禁上市流通情况
（一）本次限售股解禁上市流通数量为 111,576,011 股，占公司总股本的
（二）本次限售股解禁上市流通日期为 2023 年 1 月 20 日。
（三）本次申请解除限售的股份为公司 2022 年度向特定对象非公开发行的
部分股份，涉及发行对象共计 16 名，对应进行股份登记的股东共计 148 名，涉
及 148 个证券账户。
（四）股份解除限售及上市流通具体情况：
证券 所持限售股 本次解除限 本次实际可
序 配售对象证券账户名
发行对象 账户 份总数 售数量 上市流通数
号 称
数量 （股） （股） 量（股）
JPMORGA
N CHASE
JPMORGAN CHASE
BANK,NAT
IONAL
ASSOCIATION
ASSOCIATI
ON
中信证券股
（自营）
江苏瑞华投
资管理有限
江苏瑞华投资管理有限
公司-瑞华精
选 8 号私募
募证券投资基金
证券投资基
金
中国人寿资管－中国银
中国人寿资
行－国寿资产－
PIPE2020 保险资产管
公司
理产品
中国北方工
业有限公司
银河资本资 银河资本－浙商银行－
公司 合资产管理计划
华泰资产管
理有限公司- 华泰优逸五号混合型养
号混合型养 份有限公司
老金产品
青岛盈科价
盈科创新资产管理有限
值永泰投资
公司－青岛盈科价值永
泰投资合伙企业（有限
（有限合
合伙）
伙）
中国航天科技集团公司
中信证券股 企业年金计划－中国建 185,960 185,960 185,960
（资管） 中信证券股份有限公司
－社保基金 17052 组合
证券 所持限售股 本次解除限 本次实际可
序 配售对象证券账户名
发行对象 账户 份总数 售数量 上市流通数
号 称
数量 （股） （股） 量（股）
全国社保基金四一八组
合
中国邮政储蓄银行股份
有限公司企业年金计划
－中国建设银行股份有
限公司
中信证券－中信银行－
中信证券卓越成长两年
持有期混合型集合资产
管理计划
山东铁路发展基金有限
公司
中信证券信安盈利混合
型养老金产品－中信银 929,800 929,800 929,800
行股份有限公司
基本养老保险基金一二
零八组合
中信证券－江苏省信用
再担保集团投资有限公
司－中信证券定增领新 139,470 139,470 139,470
划
中信证券－陕核投资睿
信 2 号定增私募基金－
中信证券陕核投资 2 号
单一资产管理计划
财通基金－邮储银行－
财通基金优盛 1 号集合 1,394,700 1,394,700 1,394,700
资产管理计划
财通基金－中国银河投
资管理有限公司－财通
基金玉泉银河投资 18
号单一资产管理计划
财通基金－东方证券股
份有限公司－财通基金
安吉 100 号单一资产管
财通基金管 理计划
理有限公司 财通基金－银河投资资
产配置 3 号私募基金－
财通基金玉泉银河 3 号
单一资产管理计划
财通基金－平安银行－
东方国际集团上海投资 278,940 278,940 278,940
有限公司
财通基金－兴途健辉 3
号私募股权投资基金－
财通基金兴途定增 4 号
单一资产管理计划
证券 所持限售股 本次解除限 本次实际可
序 配售对象证券账户名
发行对象 账户 份总数 售数量 上市流通数
号 称
数量 （股） （股） 量（股）
财通基金－江海证券有
限公司－财通基金玉泉
划
财通基金－财达证券股
份有限公司－财通基金
财达定增 1 号单一资产
管理计划
财通基金－兴途健辉 1
号私募基金－财通基金
兴途定增 6 号单一资产
管理计划
财通基金－吴清－财通
基金安吉 136 号单一资 139,470 139,470 139,470
产管理计划
财通基金－瑞世盛元 2
号私募股权投资基金－
财通基金瑞世盛元 2 号
单一资产管理计划
财通基金－长城证券股
份有限公司－财通基金
天禧定增 56 号单一资
产管理计划
财通基金－兴途健辉 6
号私募股权投资基金－
财通基金兴途定增 3 号
单一资产管理计划
财通基金－珠海横琴乐
泓投资管理有限公司－
财通基金玉泉 1016 号
单一资产管理计划
财通基金－中和资本耕
耘 631 号私募证券投资
基金－财通基金中和耕 92,980 92,980 92,980
耘 23 号单一资产管理
计划
财通基金－中和资本耕
耘 635 号私募证券投资
基金－财通基金中和耕 92,980 92,980 92,980
耘 28 号单一资产管理
计划
财通基金－潘旭虹－财
通基金韶夏 1 号单一资 92,980 92,980 92,980
产管理计划
财通基金－光大银行－
西南证券股份有限公司
财通基金－湖南喜橙网
络科技有限公司－财通
基金瑞喜 1 号单一资产
管理计划
证券 所持限售股 本次解除限 本次实际可
序 配售对象证券账户名
发行对象 账户 份总数 售数量 上市流通数
号 称
数量 （股） （股） 量（股）
财通基金－盘京盛信 9
期 F 私募证券投资基
金－财通基金安吉 290
号单一资产管理计划
财通基金－盘京金选盛
信 5 号私募证券投资基
金－财通基金安吉 291
号单一资产管理计划
财通基金－盘京盛信 9
期 E 私募证券投资基
金－财通基金安吉 289
号单一资产管理计划
财通基金－盘京金选盛
信 6 号私募证券投资基
金－财通基金安吉 292
号单一资产管理计划
财通基金－盘世 2 期私
募证券投资基金 1 号－
财通基金安吉 293 号单
一资产管理计划
财通基金－盘世 2 期私
募证券投资基金 2 号－
财通基金安吉 294 号单
一资产管理计划
财通基金－盘世 2 期私
募证券投资基金 3 号－
财通基金安吉 295 号单
一资产管理计划
财通基金－盘世 2 期私
募证券投资基金 4 号－
财通基金安吉 296 号单
一资产管理计划
财通基金－盘世 2 期私
募证券投资基金 5 号－
财通基金安吉 297 号单
一资产管理计划
财通基金－盘世 2 期私
募证券投资基金 6 号－
财通基金安吉 298 号单
一资产管理计划
财通基金－盘世 2 期私
募证券投资基金 7 号－
财通基金安吉 299 号单
一资产管理计划
财通基金－盘世 2 期私
募证券投资基金 8 号－
财通基金安吉 300 号单
一资产管理计划
财通基金－王续山－财
通基金芯源壹号单一资 46,490 46,490 46,490
产管理计划
证券 所持限售股 本次解除限 本次实际可
序 配售对象证券账户名
发行对象 账户 份总数 售数量 上市流通数
号 称
数量 （股） （股） 量（股）
财通基金－久银鑫增
金－财通基金君享尚鼎
财通基金－南京银行－
财通基金－玉泉 837 号 46,490 46,490 46,490
资产管理计划
财通基金－中兵资产富
兵 5 号私募证券投资基
金－财通基金磐恒金汇
财通基金－久银鑫增
金－财通基金君享尚鼎
财通基金－本地资本增
量致胜 2 号私募证券投
资基金－财通基金本地 46,490 46,490 46,490
资本增量致胜 2 号单一
资产管理计划
财通基金－欢乐港湾长
虹 1 号私募证券投资基
金－财通基金玉泉 46,490 46,490 46,490
计划
财通基金－深圳市至远
投资有限公司－财通基
金至远 1 号单一资产管
理计划
财通基金－孙韬雄－财
通基金玉泉 963 号单一 23,245 23,245 23,245
资产管理计划
财通基金－汉汇韬略量
化 1 号私募证券投资基
金－财通基金玉泉 23,245 23,245 23,245
计划
财通基金－上海银行－
财通基金玉衡定增 19 46,490 46,490 46,490
号集合资产管理计划
财通基金－上海渊流价
值成长一号私募证券投
资基金－财通基金玉泉 46,490 46,490 46,490
合富 31 号单一资产管
理计划
海富通基金 中国石油天然气集团公
司 工商银行股份有限公司
证券 所持限售股 本次解除限 本次实际可
序 配售对象证券账户名
发行对象 账户 份总数 售数量 上市流通数
号 称
数量 （股） （股） 量（股）
国网福建省电力有限公
司企业年金计划－中国 70,665 70,665 70,665
建设银行股份有限公司
中国航空集团有限公司
企业年金计划－中信银 55,788 55,788 55,788
行股份有限公司
国网黑龙江省电力有限
公司企业年金计划－中
国工商银行股份有限公
司
中国华能集团有限公司
企业年金计划－中国工 110,181 110,181 110,181
商银行股份有限公司
广东省拾贰号职业年金
计划－中信银行
海富通创新成长混合型
养老金产品－中国建设 152,487 152,487 152,487
银行股份有限公司
北京市（玖号）职业年
金计划－工商银行
福建省捌号职业年金计
划－建设银行
陕西省（壹号）职业年
金计划－中国银行
山东省（陆号）职业年
金计划－招商银行
江苏省捌号职业年金计
划－光大银行
陕西省（伍号）职业年
金计划－建设银行
山东省（柒号）职业年
金计划－建设银行
黑龙江省玖号职业年金
计划－工商银行
国网河北省电力有限公
司企业年金计划－中国 32,078 32,078 32,078
银行股份有限公司
国家电力投资集团有限
公司企业年金计划－中
国工商银行股份有限公
司
云南省肆号职业年金计
划－招商银行
重庆市柒号职业年金计
划－民生银行
广东省壹号职业年金计
划－工商银行
证券 所持限售股 本次解除限 本次实际可
序 配售对象证券账户名
发行对象 账户 份总数 售数量 上市流通数
号 称
数量 （股） （股） 量（股）
北京市（叁号）职业年
金计划－招商银行
湖南省（贰号）职业年
金计划－中国银行
贵州省柒号职业年金计
划－农业银行
广西壮族自治区玖号职
业年金计划－工商银行
中央国家机关及所属事
业单位（贰号）职业年 37,192 37,192 37,192
金计划－工商银行
四川省柒号职业年金计
划－民生银行
吉林省壹号职业年金计
划－工商银行
甘肃省肆号职业年金计
划－民生银行
重庆市贰号职业年金计
划－中国银行
上海市贰号职业年金计
划－工商银行
江苏省壹号职业年金计
划－交通银行
海富通价值成长股票型
养老金产品－中国银行 9,298 9,298 9,298
股份有限公司
江苏省叁号职业年金计
划－农业银行
山东省（叁号）职业年
金计划－农业银行
内蒙古自治区陆号职业
年金计划－中国银行
海富通基金－光大银行
－海富通增盈 1 号集合 1,162,250 1,162,250 1,162,250
资产管理计划
中国工商银行股份有限
公司－海富通改革驱动
灵活配置混合型证券投
资基金
中国银行－海富通收益
增长证券投资基金
中国工商银行股份有限
公司－海富通均衡甄选 557,880 557,880 557,880
混合型证券投资基金
海富通主题精选股票型
养老金产品－中国建设 464,900 464,900 464,900
银行股份有限公司
证券 所持限售股 本次解除限 本次实际可
序 配售对象证券账户名
发行对象 账户 份总数 售数量 上市流通数
号 称
数量 （股） （股） 量（股）
国泰君安证券股份有限
公司－海富通惠睿精选 232,450 232,450 232,450
混合型证券投资基金
诺德基金－华泰证券股
份有限公司－诺德基金
浦江 120 号单一资产管
理计划
诺德基金－国泰君安证
券股份有限公司－诺德
基金浦江 600 号单一资
产管理计划
诺德基金－银河华鲁资
产配置一期私募基金－
诺德基金浦江 403 号单
一资产管理计划
诺德基金－阳光橙增盈
稳健 2 号－诺德基金－
光大理财－阳光 2 号单
一资产管理计划
诺德基金－山西证券股
份有限公司－诺德基金
浦江 580 号单一资产管
理计划
诺德基金－首创证券股
份有限公司－诺德基金
浦江 202 号单一资产管
诺德基金管 理计划
理有限公司 诺德基金－般胜优选 7
号私募证券投资基金－
诺德基金浦江 526 号单
一资产管理计划
诺德基金－中国银河证
券股份有限公司－诺德
基金浦江 107 号单一资
产管理计划
诺德基金－国信证券股
份有限公司－诺德基金
浦江 299 号单一资产管
理计划
诺德基金－蓝墨专享 9
号私募证券投资基金－
诺德基金浦江 121 号单
一资产管理计划
诺德基金－阳光橙增盈
理财－阳光 1 号单一资
产管理计划
诺德基金－阳光橙增盈
稳健 3 号－诺德基金－
光大理财－阳光 3 号单
一资产管理计划
证券 所持限售股 本次解除限 本次实际可
序 配售对象证券账户名
发行对象 账户 份总数 售数量 上市流通数
号 称
数量 （股） （股） 量（股）
诺德基金－阳光橙增盈
绝对收益策略－诺德基
金－光大理财－阳光 6
号单一资产管理计划
诺德基金－三登香橙 1
号私募证券投资基金－
诺德基金浦江 122 号单
一资产管理计划
诺德基金－三登香橙 2
号私募证券投资基金－
诺德基金浦江 154 号单
一资产管理计划
诺德基金－三登香橙 3
号私募证券投资基金－
诺德基金浦江 223 号单
一资产管理计划
诺德基金－三登香橙 5
号私募证券投资基金－
诺德基金浦江 615 号单
一资产管理计划
诺德基金－三登香橙 4
号私募证券投资基金－
诺德基金浦江 381 号单
一资产管理计划
诺德基金－易米基金定
增 100 回报 1 号 FOF
集合资产管理计划－诺 46,490 46,490 46,490
德基金浦江 524 号单一
资产管理计划
诺德基金－广州开发区
增开星产业投资合伙企
业（有限合伙）－诺德 46,490 46,490 46,490
基金浦江 597 号单一资
产管理计划
诺德基金－阳光橙增盈
绝对收益策略 2 号－诺
德基金－光大理财－阳 46,490 46,490 46,490
光 4 号单一资产管理计
划
诺德基金－通怡东风
金－诺德基金浦江 624
号单一资产管理计划
诺德基金－弈熠宏善私
募证券投资基金－诺德
基金浦江 401 号单一资
产管理计划
诺德基金－弈熠三川 2
号私募证券投资基金－
诺德基金浦江 512 号单
一资产管理计划
证券 所持限售股 本次解除限 本次实际可
序 配售对象证券账户名
发行对象 账户 份总数 售数量 上市流通数
号 称
数量 （股） （股） 量（股）
诺德基金－建信期货－
善建东源 FOF1 号集合
资产管理计划－诺德基 10,013 10,013 10,013
金浦江 594 号单一资产
管理计划
诺德基金－建信期货－
善建东源 FOF1 号集合
资产管理计划－诺德基 10,013 10,013 10,013
金浦江 596 号单一资产
管理计划
诺德基金－弈熠协恒 1
号私募证券投资基金－
诺德基金浦江 386 号单
一资产管理计划
诺德基金－恒睿保睿套
利 1 号私募证券投资基
金－诺德基金浦江 318
号单一资产管理计划
诺德基金－银河电子集
团投资有限公司－诺德
基金浦江 383 号单一资
产管理计划
诺德基金－从石 7 号私
募证券投资基金－诺德
基金浦江 642 号单一资
产管理计划
诺德基金－东源投资臻
享 1 号私募证券投资基
金－诺德基金浦江 521
号单一资产管理计划
诺德基金－江岳顺为价
值成长 21 期私募证券
投资基金－诺德基金浦 4,649 4,649 4,649
江 628 号单一资产管理
计划
诺德基金－铜陵有色金
属集团上海投资贸易有
限公司－诺德基金浦江 4,172 4,172 4,172
划
诺德基金－弈熠增高 5
号私募证券投资基金－
诺德基金浦江 593 号单
一资产管理计划
诺德基金－安华白云控
股集团有限公司－诺德
基金浦江 612 号单一资
产管理计划
诺德基金－朝景－机遇
－诺德基金浦江 387 号
单一资产管理计划
证券 所持限售股 本次解除限 本次实际可
序 配售对象证券账户名
发行对象 账户 份总数 售数量 上市流通数
号 称
数量 （股） （股） 量（股）
中国建设银行股份有限
公司－富国低碳新经济 929,800 929,800 929,800
混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限
公司－富国价值优势混 2,324,500 2,324,500 2,324,500
合型证券投资基金
中国银行股份有限公司
－富国新材料新能源混 464,900 464,900 464,900
合型证券投资基金
招商银行股份有限公司
－富国融享 18 个月定
富国基金管 697,350 697,350 697,350
理有限公司
基金
中国银行股份有限公司
－富国积极成长一年定
期开放混合型证券投资
基金
上海浦东发展银行股份
有限公司－富国融泰三
个月定期开放混合型发
起式证券投资基金
富国富增股票型养老金
产品－中国银行股份有 464,900 464,900 464,900
限公司
四、股本变动结构表
本次限售股解禁上市流通事项导致股份结构变动情况如下：
本次限售股份上市流通
本次限售股份上市流通前 本次增减变
股份性质 后
动数（股）
股数（股） 比例 股数（股） 比例
一、限售条件流通股/
非流通股
其中：高管锁定股 1,054,035 0.09% - 1,054,035 0.09%
首发后限售股 116,225,011 10.09% -111,576,011 4,649,000 0.40%
首发前限售股 63,731,250 5.53% - 63,731,250 5.53%
二、无限售条件的流
通股
三、股份总数 1,152,046,537 100.00% - 1,152,046,537 100.00%
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
蔚蓝锂芯本次限售股份解禁上市流通符合《深圳证券交易所股票上市规则》
以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》等相关法律、法规和规章的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时
间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限
售股份股东严格履行了其股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次
限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，本保荐机构对蔚蓝锂芯本次非公开发行股票限售股上市流通事项
无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏蔚蓝锂芯股份有限公
司非公开发行股票限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
赵溪寻 杨传霄
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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